股票大全
外资银行再现千万级别罚单!风险管理缺位、违反审慎经营规则……意大利裕信银行被罚1030万元
来源:767股票知识网
时间:2019-07-10 08:58:12
责编:767股票
人气:
继花旗银行 中国 有限公司之后,外资银行再现千万级别罚单。7月9日,上海银保监局官网发布《关于严肃查处银行员工职务侵占案件有关情况的通报》。
前期,上海银保监局在工作中发现,意大利裕信银行股份有限公司上海分行 下称“裕信银行上海分行” 员工韩某某利用工作之便侵占该分行巨额资金。对此,上海银保监局第一时间成立案件督查组督导银行进行案件调查,并及时对银行进行现场检查。检查发现,裕信银行上海分行风险管理缺位,合规、内审等部门未能有效发挥监督制约和预防保护作用,案件防控工作有效性严重不足。该员工利用银行在内部控制、风险管理、系统建设等方面存在的严重漏洞,无指令办理部分账户资金对外支付,盗用复核人密码,将资金划转入由其实际控制的账户。
为此,上海银保监局依法作出行政处罚,对裕信银行上海分行处以罚款1030万元人民币;对涉案人员韩某某禁止终身从事银行业工作;对时任该分行行长予以警告,并取消其银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格2年。同时,责令该行对有关责任人严肃给予内部问责。
从同日上海银保监局披露的罚单来看,裕信银行上海分行的主要违法违规事实包括以下六点:
1、2016年1月至2018年5月,该分行某员工无指令办理部分账户资金的对外支付;
2、2016年1月至2018年5月,该分行未完整准确记录部分资金划付交易信息;
3、2016年1月至2018年5月,该分行对部分账户资金划付交易未进行有效对账;
4、2016年1月至2018年5月,该分行对个别不相容岗位未实施分离措施;
5、该分行信息科技外包管理严重违反审慎经营规则;
6、该分行案件防控和员工行为管理严重违反审慎经营规则。
今年3月末,有消息称,上海某外资银行女员工非法侵占银行资金1亿余元人民币,在海内外购置10多套房产,而据媒体报道,该银行正是意大利裕信银行。彼时,接近监管的人士向记者表示后续会公布该事件的处罚情况。
针对该案件暴露出的银行在风险管理和内部控制中存在的问题,上海银保监局要求相关机构进行专项风险排查,对发现的问题进行全面整改。
据悉,意大利裕信银行是意大利最大的银行集团之一。2018年8月,上海银保监局对裕信银行上海分行变更营运资金作出批复,批准意大利裕信银行股份有限公司向裕信银行上海分行增拨人民币营运资金7.5亿元。增资后,该分行营运资金为12.5亿元人民币,其中外汇营运资金2亿元人民币等值的自由兑换货币,人民币营运资金10.5亿元币。
封面图片来源:摄图网
767股票知识网
为您推荐:
猜您喜欢:
- 每经18点丨华为Mate305G版本售价49
- 微淼商学院靠谱吗?微淼商学院就是骗
- 突发!中国驻以大使杜伟因身体健康原
- 抖音、快手重大利空?彻底怒了,70家影
- SAR指标使用方法图解
- 2019年世界名校龙舟大赛在贵州绥阳
- "钢企频频"爆喜",分析师:押上所有声
- A股这类基金火了!交易系统堵塞,股民
- 制造业营收拔头筹产业链升级踩油门
- 陕西(汉中)水上运动训练基地揭牌成
- [大疆股票002168]每经15点丨香港证
- 割肉的要哭了?行业龙头最高跌逾30%,
- 今明两年遭遇恶性通胀概率不大,但若
- “化工茅”获近10亿资金增持 一季
- 绚丽灯光秀点燃乌鲁木齐魅力之夜
- 顺丰董事长王卫道歉!承诺问题不会出
- 每经12点丨华为新品或为nova5T,与鸿
- [中国高科股票]这家公司火了,钟南山
- 泰安股票学习网:员工股是什么意思如
- 人民微评:大班月饼,真要冰凉了
- 二季度如何赚钱?白马股还能涨吗?史博
- 华为Mate 30首推隔空手势操作功能
- 银华基金王华团队最新观点:外资提升
- 中粮长城葡萄酒总经理因违规违纪被
- 姚景源:我不担心猪肉价格上涨,我担心
- 怎么使用生意时间段选股票!
- 东京奥运男篮落选赛参赛球队出炉:中
- 江恩角度线图解教程(图)
- 甘肃首条PPP高速公路通车试运营
- [志邦股份股票]7月22日富时中国A50
- 「股票api接口」华泰证券是哪些概
- 涨跌比率指标ADR入门与应用(图解)
- 哪些是储能股?2019储能股一览表
- 股指期货的3种交易模式
- 运用ASI指标判断买卖点(图解)
- 宝塔线的用法
- 跌市如何选强势股
- 12种底部抄底K线形态(图解)
- 太和智库副理事长伊迪:推动文明交流
- 平台整理突破指标原码
- 上涨趋势中的5种K线买入点(图解)
- 什么是牛市和熊市及周期
- 成交量分析运用详解(图解)
- 牛市中的买卖点
- 看盘技巧:盘口信息深度指导
- k线图怎么看
- 说说股市三浪理论是什么
- 一年12倍,秘藏大智慧经典版公式(源
- 汽车概念股有哪些?汽车行业龙头股一
- PPP概念股票股票有哪些?2019PPP概念
- A股、港股继续反弹 交通运输板块大
- 教你看懂K线图(图解)
- 腰斩股初现、成交量大减…科创板开
- 反弹行情如何选股
- 什么是市净率
- 持有被收购公司退市股票怎么办
- 盘面窗口各部分介绍(图解)
- 成交量入门及应用详解(图解)
- 「股票新手入门」金地集团债券风波
- 深度剖析散户套牢的原因!
- ma七线主图(源码)一看便知支撑点和压
- 高开高走和高开低走(图解)
- 9种K线组合图形卖出点(图解)
- 三重顶
- MACD指标柱状图分析基本方法(图)
- "国家队"减持两大芯片股!为何减持?
- 股票配资条件有什么
- 牛熊市中投资者的心理变化
- 国务院强化短缺药品保供稳价:从重从
- 初识K线形态(图解)
- 股票技术分析概述
- 什么是黑马?如何捕捉黑马?