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[股票波动率]天上人间前老板覃辉告证监会败诉:不服5年市场禁入处罚,深感委屈痛心
法院于今年7月8日开庭进行审理,认为证监会对覃辉采取5年市场禁入措施“认定事实清楚,证据充分,幅度适当,程序合法”,最终判决驳回覃辉的诉讼请求。
覃辉是星美集团创始人,拥有星美控股和星美文旅两家香港上市公司。他更为人所知的身份是会所“天上人间”的前老板,曾在1995年到2005年的十年间掌控这家传闻中的“京城最奢华夜总会”。
2015年,覃辉通过其实际控制的深圳星美盛典文化传媒集团有限公司获得圣莱达第一大股东100%股权,成为圣莱达实际控制人。
2017年4月,证监会向圣莱达作出调查通知书,对其信息披露违法行为立案调查;2018年4月,证监会作出市场禁入事先告知书;同年9月,圣莱达发布《关于中国证监会对公司相关责任人员的行政处罚及市场禁入的公告》 处罚公告 。
处罚公告显示,因涉嫌信息披露违法违规,证监会对圣莱达相关责任人作出行政处罚及市场禁入决定,时任董事长胡宜东、实控人覃辉及时任财务总监康璐分别被采取10年、5年、3年的证券市场禁入措施。
圣莱达的信披违法违规行为具体包括两项:虚构影视版权转让业务虚增收入和利润;以及虚构财政补助收入和利润。上述两项违法事实导致圣莱达2015年度年报合计虚增收入和利润2000万元,虚增净利润1500万元。虚增行为导致圣莱达2015年度扭亏为盈。
在圣莱达2015年的违规行为中,覃辉旗下的“星美系”公司在圣莱达虚构的转让交易中起到资金流转的角色,并存在占用该资金的行为:有3000万元最终被用于支付“星美系”关联公司的装修款。
对于证监会的禁入决定,覃辉一直“不服”。
去年8月30日证监会作出禁入决定后,覃辉即向证监会提出行政复议申请。同年9月,覃辉在星美集团官网首页发布了《关于圣莱达处罚问题的情况反映》一文,称其没有参与, “深感委屈痛心,认为处罚过于严厉。唯希望有机会向贵委领导陈述情况,能妥善考虑,减轻对我的处罚。”
今年1月,证监会作出行政复议答复意见书,半个月后,覃辉提出阅卷申请。3月5日,覃辉向证监会提交对行政复议答辩书的回复意见;4月12日,证监会作出复议决定,覃辉收到后仍不服,于今年5月5日提起本次诉讼。
根据此次获取的行政判决书,覃辉请求撤销中国证监会禁入决定中针对自己的市场禁入措施及复议决定,理由包括:
覃辉称中国证监会关于圣莱达系虚构交易、虚增利润的相关认定错误,证据不足,涉案版权转让交易真实、合法、有效;覃辉认为证监会称其“指使”圣莱达违法违规行为是适用法律错误,缺乏事实根据;此外,覃辉称证监会的行政调查和行政复议的程序违法。
证监会答辩称,圣莱达的相关公告、银行账户等资料显示,其2015年年度报告中存在虚假记载,构成信息披露违法违规;根据圣莱达时任董事长、财务总监等人的笔录和微信信息,覃辉曾知悉并授意涉案信息披露违法行为,曾“对管理层的违法行为点赞”。针对覃辉提出的程序违法,证监会称其调查程序、审理程序、复议程序均依法进行,并列出调查通知书、邮寄单据等证据。
法院认为,该案的争议焦点有三:圣莱达2015年年度报告是否存在虚假记载,是否构成信息披露违法行为?覃辉是否实施了证券法中规定的“指使”行为?被诉禁入决定和被诉复议决定的程序是否合法?
对于以第一项虚假记载相关争议,法院认为通过涉案人员笔录等证据,能够证明圣莱达的影视版权转让业务及收入确属虚假。
笔录材料显示,时任董事长胡某称,“这个财政补助与影视版权转让相似,是为了圣莱达公司2015年度的利润……以纳税保证金的名义由宁波金阳光向政府打款1000万元,一方面政府以财政补助的名义讲钱转给圣莱达。鉴于圣莱达在当地的影响,镇政府说可以帮这个忙,但是他们不会真正出钱”。
对于第二项争议——覃辉是否曾“指使”违法违规行为,法院称,覃辉对公司有控制权、有造假动机,如果再按证据能够形成证据链条,并结合日常生活逻辑和经验法则,证明实际控制人存在“指使”情形,而该实际控制人又不能提供合理解释说明和反证,泽科认定其实施了指使上市公司从事相关违法行为。
对于覃辉所称的证监会处罚程序违法,法院称,证据显示,证监会的立案、调查取证、询问相关当事人等举措并无违法之处,取证程序合法。
“综上,被诉禁入决定根据证券法第二百三十三条、《证券市场禁入规定》第三条第二项和第五条的规定,决定对原告采取5年证券市场禁入措施,认定事实清楚,证据充分,幅度适当,程序合法。被诉复议决定予以维持正确,程序亦无违法之处。原告请求撤销被诉禁入决定中针对自己作出的市场禁入措施及被诉复议决定的诉讼请求不能成立,本原不予支持”。 文/佟亚云
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