「股票投资建议」月领罚单12张 券商分支机构整治风暴来袭

在券商分支机构向财富管理转型的过程中，频频出现“走歪路”的情形，为此，监管机构正加大力度整顿。4月19日，北京商报4月17日，北京证监局披露了对于中信证券北京紫竹院路证券营业部的行政监管措施决定书，剑指该营业部存在的3项违规行为，包括：该营业部存在多名客户开户资料重要信息填写缺失、未对高龄客户职业信息填写异常进行核实、同一客户同日填写的两份信息登记材料内容不一致、测评打分加总错误导致评级结果出现偏差等问题；未按规定报告营业部负责人孙丽丽任职情况；无法提供营业场所计算机设备及对应媒介访问控制地址(MAC地址)的登记记录变更及历史登记数据。
北京证监局指出，上述行为反映出该营业部内部控制不完善，决定责令营业部限期改正，营业部应当对存在的问题予以整改，完善内部控制机制，做好开户审核、人员任免备案、客户适当性管理工作，切实加强异常交易监控，防止营销人员在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法利益的行为。
而实际上，这已经是一个月内中信证券第二次因分支机构合规问题被监管“点名”。来自上海证监局3月23日披露的信息显示，中信证券上海分公司的员工杨慧媚，向客户推荐非中信证券发行或代销的金融产品，且参与了部分产品的销售过程。根据相关规定，上海证监局决定对杨慧媚采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
对于上述违规行为如何整改以及接下来如何做好分支机构内控管理防范风险，北京商报在分析人士看来，中信证券一月内两度被“敲警钟”，与监管近期加大对券商分支机构的内控整顿不无关联。
监管部门对券商分支机构合规问题正开展重拳整顿。北京商报梳理领罚的券商机构类型可以发现，龙头券商及中小券商均未能幸免。券商投行从业人士何南野指出，一般而言，大型券商的风控相对严密，但即便如此，也难以保证不出问题，更多的还是靠员工个人的意识和自律。券商营业部更多的是和投资人打交道，而人和人之间背后的很多约定，如抽屉协议，一直以来都是监管的难题，仅依靠合规手段进行监管，效果并不明显。
从如何防范风险来看，何南野表示，券商提高分支机构管理能力，首先应加强制度宣传和实际贯彻力度，让制度不再成为摆设、充分发挥实际效果；其次应重新梳理业务流程，尽量做到规范化和技术化，让业务流程能更多地实现在线操作、回溯监控，减少人工操作而违法违规的空间；同时营业部负责人应加强对合规问题的重视，在追求业绩时，也不应忽略合规问题；另外，员工个人应提升合规意识，审慎自律，立足长远。
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